¿Qué es el SOC 2?

Definición y uso

Menos conocida como la versión más larga, “Controles de Sistemas y Organizaciones 2”, SOC 2 (o SOC II) es un marco utilizado para ayudar a las empresas a demostrar los controles de seguridad que existen para proteger los datos de los clientes en la nube. Estos controles pasaron a conocerse como los Principios de los Servicios de Confianza: Seguridad, Disponibilidad, Integridad del Proceso, Confidencialidad y, por último, Privacidad.

Si tu organización está considerando proveedores de soluciones en la nube, cumplir la norma SOC 2 debería ser un requisito mínimo (consulta nuestra comparación de los blogs SOC1 / SOC2 /SOC3 y nuestra comparación de SOC 2 con ISO27001 ).

Advertencia SOC 2

SOC 2 no es ni un sustituto de las mejores prácticas de seguridad reales ni un requisito legal. No se rige por el cumplimiento de la HIPAA ni de ninguna otra norma o reglamento, aunque las evaluaciones cubren de hecho los principales departamentos y procesos que interactúan con datos sensibles.

Los auditores externos realizan las certificaciones, no ningún organismo o agencia gubernamental. No hay un objetivo de “aprobado / suspenso” en el conjunto de informes: el resultado es una conclusión subjetiva en la que sólo consta la opinión del auditor. Los informes de auditoría no definen la certificación SOC 2, ya que sólo dan fe de su cumplimiento, basándose en la interpretación de un contador público titulado cualificado.

No obstante, la SOC 2 es importante en el mundo de la seguridad de los datos y no debe subestimarse.

SOC 2 Antecedentes

SOC 2 es un conjunto formal de informes elaborados como resultado de una auditoría. Esta auditoría la dirige un CPA o una organización contable certificada. Evolucionó a partir de la Declaración sobre Normas de Auditoría (SAS) 70, que era una auditoría más antigua utilizada para certificar la eficacia de los controles internos de una organización. Más tarde se renombró como Declaración sobre Normas para Encargos de Atestados (SSAE) 16, y de nuevo como Sistemas y Organizaciones de Control 1 (SOC 1). La SOC 2 surgió en 2009 ante la necesidad de prestar una atención mucho más estricta a la seguridad (los cinco Principios de Confianza).

No obstante, la SOC 2 es importante en el mundo de la seguridad de los datos y no debe subestimarse.

Quién debe buscar el SOC 2 como organización

Cualquier organización que almacene datos de clientes en la nube debe fijarse en la SOC 2 como demostración de las funciones de seguridad que utiliza para proteger los datos de los clientes. En efecto, cualquier empresa de SaaS puede utilizar SOC 2 como atestación mínima de cumplimiento.

SOC 2 y cumplimiento

La importancia del cumplimiento de la norma SOC 2 significa que, desde el punto de vista de cualquier cliente, trabajar con un proveedor potencial que cumpla la norma SOC 2 le ofrece una especie de garantía. El cliente recibirá las garantías y la información que necesita sobre cómo el proveedor procesa los datos de los usuarios y los mantiene privados. Y va un paso más allá.

Los informes de la AICPA también desempeñan un papel importante:

Supervisión reglamentaria
Gestión de proveedores
Proceso de gestión de riesgos y gobierno corporativo interno

Qué son los Criterios de Servicio de Confianza (CSF)

Las cinco categorías casi superpuestas que trabajan para los controles utilizados en los informes SOC 2 son:

SOC 2 Type 1

Formar un equipo multidisciplinar
- Elegir al padrino ejecutivo
- Identifique al autor que colabora con los jefes de equipo para elaborar políticas a partir de las necesidades de la empresa.
Utilice como guía los Principios de los Servicios de Confianza
- Seleccione los que se aplican a su empresa
- Definir el alcance de la auditoría, redactar/refinar las políticas

Este proceso puede durar unos dos meses para permitir la aplicación, las pruebas y la puesta a punto de las políticas. Una vez finalizada la evaluación, se realizarán entrevistas con los empleados, inspecciones y una revisión detallada de la documentación presentada. Se generará un informe SOC 2 de Tipo 1 después de que se hayan realizado las aclaraciones a las excepciones necesarias.

SOC 2 Type 2

El informe SOC 2 Tipo 1 está completo
Verificación a lo largo del tiempo de que todas las políticas y procesos enumerados en SOC 2 Tipo 1 se utilizan de forma continuada.

En general, los informes SOC 2 Tipo 2 suelen durar al menos seis meses, pero a menudo pueden tardar hasta un año o más. Esto se debe a muchos factores que intervienen en el camino hacia la atestación, que pueden deberse a los requisitos de certificación de la empresa que deben cumplirse. Por ejemplo, si una empresa tiene una infraestructura informática y de ciberseguridad muy diversa y extensa, es probable que el proceso de auditoría lleve más tiempo de lo habitual para un Informe SOC completo. Otros factores que afectan al alcance de la auditoría, como el tipo, la ubicación y el número de usuarios de la empresa (es decir, in situ y externos), influirán en gran medida en el proceso de certificación. En última instancia, sin embargo, el principal factor que afecta a los plazos para completar el proceso SOC 2 es el tipo de informe SOC 2 que su empresa haya seleccionado.ed.

Contenido del informe final de auditoría SOC 2

El contenido del informe SOC 2 debe abarcar lo siguiente:

Aseveración de la dirección – garantizar que se obtiene la confirmación de la dirección de que todos los sistemas relacionados con los servicios prestados se describen de forma precisa y fiel en el informe.
Informe del auditor: incluye un resumen de todas las pruebas realizadas, así como los resultados, incluida la opinión del auditor sobre la eficacia de los controles con respecto a los Criterios de los Servicios Fiduciarios (cuando se corresponden con ellos).
Descripción general de los sistemas – Descripción detallada del servicio o sistema revisado.
Aplicabilidad de los Criterios del Servicio de Confianza: describe todos los controles existentes, incluida la eficacia de los mismos, cuando se tienen en cuenta los Criterios del Servicio de Confianza.

SOC 2 y Certificación

Para la certificación SOC 2 es fundamental que una organización cumpla los Criterios de Servicios de Confianza explicados anteriormente (Seguridad, Disponibilidad, Integridad de Procesamiento, Confidencialidad y Privacidad).

No todas las organizaciones completarán los cinco principios, ya que muchas empresas tendrán criterios que no son relevantes para su negocio en particular. Sin embargo, lo importante es que la organización elija los principios correctos en su solicitud de certificación SOC 2 que se ajuste al alcance de la auditoría.

Veamos un ejemplo. Tu centro de datos sólo ofrece almacenamiento a clientes para un cliente concreto, ya que el cliente se encarga de todo el procesamiento de datos por su parte. En este caso, se aplica el principio de seguridad y disponibilidad, pero no el principio de integridad del tratamiento. Además, si esos datos almacenados implican información personal, también se aplicaría el principio de privacidad.

ISO 27001 y SOC 2 trabajando juntos

Consulta nuestra comparación de ISO 27001 y SOC2 y nuestra comparación de SOC1 / SOC2 /SOC3

No deberíamos preguntarnos cuál de los dos marcos utilizar simplemente porque SOC 2 es un informe de auditoría, mientras que ISO 27001 se diseñó como una certificación de normas establecida para crear un Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información específico. Esto significa que la SOC 2 puede considerarse un resultado de la implantación de un SGSI ISO 27001.

La mejor forma de ver la relación entre SOC 2 e ISO 27001 es que, aunque la ISO 27001 no es obligatoria en un informe SOC 2, la realización de una implantación del SGSI ISO 27001 proporciona (con poco coste y esfuerzo) una base sólida para la elaboración del informe SOC 2. Además, la confianza de los clientes aumenta aún más con el uso de ambos marcos, certificados como completados dentro de tu organización.

Cómo ayuda Interfacing a aliviar la carga de la documentación SOC 2 e ISO 27001

Con la creciente complejidad de la gestión de los requisitos SOC 2, organizar la información en una ubicación central es cada vez más importante. Cuando un auditor acuda a las instalaciones, evaluará la supervisión que hace la dirección de sus proveedores de servicios externos, así como los propios controles de la empresa. La mayor parte de este descuido gira principalmente en torno a la documentación y a la capacidad de revisarla. Demostrar esto a un auditor significa proporcionarle un sistema de gestión de registros que pueda recurrir a la velocidad de acceso al quién, cuándo y cómo de los objetivos de las operaciones de la organización.

En esto consiste la automatización del flujo de trabajo documental. Crear un ecosistema de datos seguro y protegido es nuestro compromiso para que tu organización obtenga con éxito una certificación SOC 2 o ISO 27001.

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