Cumplimiento Corporativo | Pruebas de Cumplimiento

Servicios de gestión de cumplimiento corporativo

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Servicios de gestión de cumplimiento corporativo

El cumplimiento se estableció para garantizar que las organizaciones actúen de manera responsable. Hay varios beneficios considerables que se pueden lograr con la Gestión de Cumplimiento Corporativo. Por un lado, el cumplimiento fomenta activamente la opinión pública positiva sobre una organización, lo que abre numerosas oportunidades a las que las empresas con mala reputación o imagen pública no pueden acceder. También es un elemento vital del proceso de control interno de cualquier organización, ayudando a controlar el contenido y reducir los costos.

Aspectos clave de la gestión del cumplimiento

La gestión del cumplimiento a menudo se divide en tres componentes clave:

Finanzas y
Auditoría

Donde se gestiona el cumplimiento de los reglamentos financieros y de auditoría interna.

Tecnologías de
la información

Donde se gestiona el cumplimiento de todos los mandatos de tecnología de la información y comunicación, así como de los objetivos organizacionales.

Legal

Lo que esencialmente une los tres aspectos con la ayuda del departamento legal y el director de cumplimiento.

Algunos de los requisitos de cumplimiento más comunes incluyen la Ley Sarbanes-Oxley (SOX), que protege a las partes interesadas de errores contables y fraudes a través de leyes estrictas sobre el almacenamiento y retención de datos de clientes en sistemas de TI. De manera similar, la Ley Federal de Administración de Seguridad de la Información de 2002 y el Estándar de Seguridad de Datos de la Industria de Tarjetas de Pago de 2004 son regulaciones comunes que las empresas deben cumplir. .

El director de cumplimiento identifica todos los requisitos de cumplimiento relevantes, como estos, y procede con la gestión de cumplimiento. Él o ella también identifica los planes a corto y largo plazo de las organizaciones en relación con el cumplimiento de los requisitos de cumplimiento de las regulaciones antes mencionadas y más. De acuerdo con los principios de la gestión del cumplimiento, se crean estrategias y pautas paso a paso para alcanzar los objetivos. .

¿Qué es la gestión de cumplimiento?

El cumplimiento se estableció para garantizar que las organizaciones actúen de manera responsable. Hay varios beneficios considerables que se pueden lograr al hacerlo. Por un lado, el cumplimiento fomenta activamente la opinión pública positiva sobre una organización, lo que abre numerosas oportunidades a las que las empresas con mala reputación o imagen pública no pueden acceder. También es un elemento vital del proceso de control interno de cualquier organización, ayudando a controlar el contenido y reducir los costos.

El cumplimiento de las políticas internas, especialmente las relacionadas con la seguridad en el lugar de trabajo, salarios, compensación, recompensas y beneficios, tiene un impacto directo en la moral, motivación y productividad de los empleados, que tiene su propio conjunto de beneficios comerciales.

La gestión del cumplimiento es el término genérico para el enfoque, la función y las actividades que emprende una organización para cumplir con la legislación, la regulación de la industria / mejores prácticas y políticas.

Por lo general, incluye un conjunto de tareas clave, algunas de las cuales se enumeran a continuación:

Identificación de los requisitos de cumplimiento relevantes para la organización (definidos, por ejemplo, en regulaciones, leyes, contratos, estrategias y políticas de la organización);
Evaluación del estado de cumplimiento dentro de diferentes funciones y departamentos organizacionales;
Estimación de gastos para lograr el estado de cumplimiento total;
Estimación de costos y riesgos de incumplimiento;

Comparación del costo del incumplimiento con los gastos del cumplimiento;
Identificación de tareas de cumplimiento de alta prioridad y acciones correctivas que se consideren necesarias después del análisis de costos y gastos;
Asignación de fondos e inicio de tareas;
Seguimiento y gestión de las tareas de cumplimiento.

La capacidad de auditar, evaluar y documentar la evidencia de que los procesos comerciales cumplen con los estándares requeridos son solo algunos de los elementos clave de estas regulaciones. El Centro de procesos empresariales (EPC) de Interfacing le proporciona una herramienta para controlar sus procesos de cumplimiento ayudándole a gestionar la auditoría, la evaluación y la ejecución de su Gestión de Procesos de Negocio . Esto hará que el cumplimiento sea más fácil y transparente en toda su organización. Enterprise Process Center le dará a su empresa la capacidad de monitorear y administrar de manera automática y continua sus iniciativas de cumplimiento. La implementación de controles asociados con procesos y tareas garantiza que se sigan los requisitos de cumplimiento, mientras que el seguimiento y la documentación automáticos de todos los cambios de proceso brindan a la administración una supervisión completa.

Además, el director de cumplimiento trabaja con los gerentes ejecutivos de otros departamentos, incluido el de RR.HH., para delinear el comportamiento ético y legal entre los empleados y crear planes de acción para promover dicho comportamiento. Se establecen estrategias para hacer frente a los que incumplen, dependiendo de la gravedad del incumplimiento.

Soporte de gestión de cumplimiento

La capacidad de auditar, evaluar y documentar la evidencia de que los procesos comerciales cumplen con los estándares requeridos son solo algunos de los elementos clave de estas regulaciones. El Centro de procesos empresariales (EPC) de Interfacing le proporciona una herramienta para controlar sus procesos de cumplimiento ayudándole a gestionar la auditoría, la evaluación y la ejecución de su Gestión de Procesos de Negocio . Esto hará que el cumplimiento sea más fácil y transparente en toda su organización.

Enterprise Process Center le dará a su empresa la capacidad de monitorear y administrar de manera automática y continua sus iniciativas de cumplimiento. La implementación de controles asociados con procesos y tareas garantiza que se sigan los requisitos de cumplimiento, mientras que el seguimiento y la documentación automáticos de todos los cambios de proceso brindan a la administración una supervisión completa.

Funciones de soporte de cumplimiento:

Implementar procesos de cumplimiento clave de una manera visual y fácil de entender
Apoyar la auditoría de procesos clave
Gestionar procesos y documentar los ciclos de vida
Definir y evaluar controles
Vincular los planes de control de riesgos con los controles de proceso
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