Was ist SOC 2?

Definition und Verwendung

SOC 2 (oder SOC II), weniger bekannt als die längere Version “Systems and Organizations Controls 2”, ist ein Rahmenwerk, das Unternehmen dabei hilft, Sicherheitskontrollen nachzuweisen, die zum Schutz von Kundendaten in der Cloud eingesetzt werden. Diese Kontrollen wurden als die Trust Services Principles bekannt: Sicherheit, Verfügbarkeit, Integrität der Verarbeitung, Vertraulichkeit und schließlich Datenschutz.

Wenn Ihr Unternehmen einen Anbieter von Cloud-Lösungen in Betracht zieht, sollte die Einhaltung von SOC 2 eine Mindestanforderung sein (siehe unseren Vergleich von SOC1 / SOC2 /SOC3 und unseren Vergleich von SOC 2 mit ISO27001 in den Blogs).

SOC 2 Vorbehalt

SOC 2 ist weder ein Ersatz für tatsächliche bewährte Sicherheitspraktiken noch eine gesetzliche Vorschrift. Es ist nicht auf die Einhaltung des HIPAA oder anderer Standards oder Vorschriften ausgerichtet, obwohl die Bewertungen tatsächlich die wichtigsten Abteilungen und Prozesse abdecken, die mit sensiblen Daten interagieren.

Die Zertifizierungen werden von externen Prüfern durchgeführt, nicht von einer Regierungsstelle oder Behörde. Das Ergebnis ist eine subjektive Schlussfolgerung, bei der lediglich die Meinung des Prüfers festgehalten wird. Audit-Berichte definieren nicht die SOC 2-Zertifizierung, da sie nur als konform bescheinigt werden, basierend auf der Interpretation durch einen qualifizierten, lizenzierten Wirtschaftsprüfer.

Nichtsdestotrotz ist SOC 2 in der Welt der Datensicherheit von Bedeutung und sollte nicht unterschätzt werden.

SOC 2 Hintergrund

SOC 2 ist eine formale Reihe von Berichten, die als Ergebnis eines Audits erstellt werden. Diese Prüfung wird von einem CPA oder einer zertifizierten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft durchgeführt. Es hat sich aus dem Statement on Auditing Standards (SAS) 70 entwickelt, einer älteren Prüfung, die dazu diente, die Wirksamkeit der internen Kontrollen einer Organisation zu bestätigen. Später wurde es in Statement on Standards for Attestation Engagements (SSAE) 16 umbenannt und wiederum in Systems and Organizations Control 1 (SOC 1) umbenannt. SOC 2 wurde 2009 eingeführt, da es notwendig war, einen viel strengeren Fokus auf Sicherheit zu legen (die fünf Vertrauensprinzipien).

Nichtsdestotrotz ist SOC 2 in der Welt der Datensicherheit von Bedeutung und sollte nicht unterschätzt werden.

Wer sollte sich als Organisation an SOC 2 wenden?

Jedes Unternehmen, das Kundendaten in der Cloud speichert, sollte sich an SOC 2 orientieren, um zu zeigen, welche Sicherheitsrollen es zum Schutz der Kundendaten verwendet. In der Tat kann jedes SaaS-Unternehmen SOC 2 als Mindestnachweis für die Konformität verwenden.

SOC 2 und Konformität

Die Bedeutung der SOC 2-Konformität bedeutet, dass jeder Kunde, der mit einem potenziellen Anbieter arbeitet, der SOC 2-konform ist, eine Art Garantie hat. Der Kunde erhält die Zusicherungen und Informationen, die er benötigt, um zu erfahren, wie der Anbieter die Benutzerdaten verarbeitet und sie geheim hält. Und es geht noch einen Schritt weiter.

Die AICPA-Berichte spielen auch in den folgenden Bereichen eine wichtige Rolle:

Regulatorische Aufsicht
Verwaltung von Anbietern
Risikomanagementprozess und interne Unternehmensführung

Was sind Trust Service Criteria (TSC)?

Die fünf sich quasi überschneidenden Kategorien, die auf die in den SOC 2-Berichten verwendeten Kontrollen hinarbeiten, sind:

SOC 2 Type 1

Bildung eines multidisziplinären Teams
- Wahl des Executive Sponsors
- Identifizieren Sie den Autor, der mit den Teamleitern zusammenarbeitet, um aus den bereitgestellten Geschäftsanforderungen Richtlinien zu entwickeln.
Orientieren Sie sich an den Grundsätzen für Vertrauensdienste
- Wählen Sie diejenigen aus, die auf Ihr Unternehmen zutreffen
- Festlegung des Umfangs der Prüfung, Ausarbeitung/Feinabstimmung der Richtlinien

Rechnen Sie damit, dass dieser Prozess etwa zwei Monate dauert, um die Umsetzung, Prüfung und Feinabstimmung der Maßnahmen zu ermöglichen. Nach Abschluss der gebuchten Bewertung werden in der Regel Gespräche mit Mitarbeitern, Begehungen und eine detaillierte Überprüfung der eingereichten Unterlagen durchgeführt. Nach Klärung der erforderlichen Ausnahmen wird ein SOC-2-Typ-1-Bericht erstellt.

SOC 2 Type 2

SOC 2 Typ 1 Bericht ist abgeschlossen
Überprüfung im Laufe der Zeit, ob alle in SOC 2 Typ 1 aufgeführten Richtlinien und Prozesse kontinuierlich angewendet werden

Im Allgemeinen dauern SOC-2-Typ-2-Berichte mindestens sechs Monate, können aber auch bis zu einem Jahr oder länger dauern. Dies ist auf viele Faktoren zurückzuführen, die auf dem Weg zur Bescheinigung eine Rolle spielen und auf die Zertifizierungsanforderungen des Unternehmens zurückzuführen sein können, die erfüllt werden müssen. Wenn ein Unternehmen beispielsweise über eine sehr vielfältige und umfangreiche Cybersicherheits- und IT-Infrastruktur verfügt, wird das Auditverfahren wahrscheinlich mehr Zeit als üblich für einen vollständigen SOC-Bericht in Anspruch nehmen. Andere Faktoren, die sich auf den Prüfungsumfang auswirken, wie z. B. die Art, der Standort und die Anzahl der Benutzer im Unternehmen (d. h. vor Ort und außerhalb), werden den Bescheinigungsprozess stark beeinflussen. Letztendlich hängt die Dauer des SOC-2-Prozesses jedoch in erster Linie von der Art des SOC-2-Berichts ab, für den sich Ihr Unternehmen entschieden hat.

Inhalt des SOC 2-Abschlussprüfungsberichts

Der Inhalt des SOC 2-Berichts sollte Folgendes umfassen:

Management Assertion – stellen Sie sicher, dass das Management bestätigt, dass alle Systeme, die mit den erbrachten Dienstleistungen in Zusammenhang stehen, im Bericht korrekt und fair beschrieben sind
Bericht des Wirtschaftsprüfers – enthält eine Zusammenfassung aller durchgeführten Tests sowie die Ergebnisse, einschließlich der Meinung des Wirtschaftsprüfers über die Wirksamkeit der Kontrollen im Vergleich zu den Kriterien für Treuhanddienste (wenn diese den Kriterien zugeordnet sind)
Überblick über die Systeme – Detaillierte Beschreibung des überprüften Dienstes oder Systems.
Anwendbarkeit der Trust Service Kriterien – beschreibt alle vorhandenen Kontrollen einschließlich der Wirksamkeit dieser Kontrollen, wenn die Trust Service Kriterien berücksichtigt werden.

SOC 2 und Zertifizierung

Entscheidend für die SOC 2-Zertifizierung ist, dass ein Unternehmen die oben erläuterten Trust Services-Kriterien (Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz) erfüllt.

Nicht jedes Unternehmen wird alle fünf Prinzipien erfüllen, da viele Unternehmen Kriterien haben, die für ihr spezielles Geschäft nicht relevant sind. Wichtig ist jedoch, dass die Organisation in ihrem Antrag auf eine SOC 2-Zertifizierung die richtigen Prinzipien auswählt, die dem Umfang des Audits entsprechen.

Lassen Sie uns ein Beispiel betrachten. Ihr Rechenzentrum bietet den Kunden nur Speicherplatz für einen bestimmten Kunden an, da der Kunde die gesamte Datenverarbeitung selbst übernimmt. In diesem Szenario gilt der Grundsatz der Sicherheit und Verfügbarkeit, nicht aber der Grundsatz der Integrität der Verarbeitung. Wenn es sich bei den gespeicherten Daten um personenbezogene Informationen handelt, gilt außerdem der Grundsatz des Schutzes der Privatsphäre.

ISO 27001 und SOC 2 arbeiten zusammen

Sehen Sie sich unseren Vergleich von ISO 27001 und SOC2 und unseren Vergleich von SOC1 / SOC2 /SOC3 an

Wir sollten uns nicht die Frage stellen, welches der beiden Frameworks wir verwenden sollen, nur weil SOC 2 ein Audit-Bericht ist, während ISO 27001 als Standardzertifizierung konzipiert wurde, um ein spezifisches Informationssicherheitsmanagementsystem zu schaffen. Das bedeutet, dass SOC 2 als ein Ergebnis der Implementierung eines ISMS nach ISO 27001 angesehen werden kann.

Die Beziehung zwischen SOC 2 und ISO 27001 lässt sich am besten so darstellen, dass ISO 27001 in einem SOC 2-Bericht zwar nicht zwingend vorgeschrieben ist, aber der Abschluss einer ISMS-Implementierung nach ISO 27001 (mit geringem Kosten- und Arbeitsaufwand) eine solide Grundlage für die Erstellung des SOC 2-Berichts bildet. Darüber hinaus wird das Vertrauen der Kunden durch die Verwendung beider Frameworks, die innerhalb Ihres Unternehmens als abgeschlossen zertifiziert sind, weiter gestärkt.

Wie Interfacing die Belastung durch die SOC 2- und ISO 27001-Dokumentation mindert

Mit der zunehmenden Komplexität der Verwaltung der SOC 2-Anforderungen wird die Organisation von Informationen an einem zentralen Ort immer wichtiger. Wenn ein Prüfer vor Ort kommt, wird er die Aufsicht der Geschäftsleitung über ihre externen Dienstleister sowie die eigenen Kontrollen des Unternehmens beurteilen. Der Großteil dieses Versäumnisses dreht sich hauptsächlich um die Dokumentation und die Möglichkeit, diese zu überprüfen. Um dies gegenüber einem Prüfer zu beweisen, müssen Sie ihm ein System zur Verwaltung von Aufzeichnungen zur Verfügung stellen, das einen schnellen Zugriff auf das Wer, Wann und Wie der Betriebsziele des Unternehmens ermöglicht.

Genau darum geht es bei der Automatisierung von Dokumentationsabläufen. Wir schaffen ein sicheres und geschütztes Datenökosystem und setzen uns dafür ein, dass Ihr Unternehmen eine erfolgreiche SOC 2- oder ISO 27001-Zertifizierung erhält.

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