Cumplimiento de la Ley Sarbanes Oxley / SOX

Cumplimiento de Sarbanes Oxley / SOX

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Cumplir con la Ley Sarbanes Oxley: un enfoque simple

Gestión de procesos SOX para el cumplimiento de SOX

El equipo de cumplimiento de la ley Sarbanes-Oxley (SOX) de Interfacing trabaja con tu organización para ayudar a crear controles internos y programas de gestión de riesgos más sólidos, garantizando una implantación satisfactoria de las iniciativas de cumplimiento de la SOX.

Los componentes críticos clave para adherirte a tu cumplimiento de SOX 404 incluyen una implantacióndel marco COSO, la evaluación de riesgos específicos de SOX, la racionalización de los controles hasta llegar a la documentación y las pruebas respaldadas por la Plataforma Empresarial Digital líder del sector de Interfacing . Nos esforzamos por ayudar a tu organización a alcanzar los objetivos estratégicos de implantación de SOX y, además, reducir significativamente los costes en el proceso.

¡Los requisitos de cumplimiento están creciendo!

El cumplimiento, en su esencia más básica, consiste simplemente en “definir una política”, “hacer cumplir la nueva política” y “demostrar que la política se ha aplicado”. Esto afecta, hasta cierto punto, a todas las empresas públicas, independientemente de su sector o país de origen. Este tipo de legislación de cumplimiento también sirve para proteger a los inversores mejorando la fiabilidad y exactitud de, por ejemplo, las declaraciones de las empresas. Gestionar eficazmente los procesos de cumplimiento de la SOX requiere un enfoque adecuado y una metodología rigurosa.

La legislación impone un mayor rigor y responsabilidad para:

Informar los resultados financieros
Gestionar, auditar y evaluar los procesos comerciales internos que impulsan esos resultados.
Gobernar la conducta ética de los ejecutivos, directores y funcionarios de la empresa.

Implementar la nueva legislación significa aplicar controles internos bien pensados que identifican debilidades, una buena práctica comercial general para cualquier organización. Sin embargo, también supone para los directivos de empresas y de TI una tarea compleja que implica una mayor responsabilidad y compromiso, y muchos se atascan con los procedimientos de auditoría e información.

Además, estos requisitos normativos y de cumplimiento seguirán haciéndose más complejos, lo que hace cada vez más importante aprovechar los métodos utilizados para gestionar los Procesos Sarbanes Oxley (SOX) con una solución de cumplimiento digital de plataforma de software altamente adaptable y dinámica.

Al aprovechar la tecnología para apoyar los requisitos SOX, las herramientas de auditoría de cumplimiento proporcionan a las organizaciones un vínculo vital con los objetivos de cumplimiento dentro de la infraestructura de TI. Esta infraestructura permite que las herramientas de atestación, supervisión y elaboración de informes creen una pista de auditoría segura y presenten una visión y comunicación unificadas de las actividades de una persona en toda la organización, basándose en las políticas de la empresa. Además, todos los cambios relacionados con la seguridad son aprobados por la persona adecuada y los datos confidenciales se restringen sólo a las personas autorizadas a verlos y examinarlos. solution.

Auditoría Interna y Cumplimiento SOX

Para facilitar una auditoría interna, debe haber pruebas de control interno, capturando los controles ineficaces o inadecuados e implementando CAPAs para mitigar el riesgo y, a continuación, ejecutando auditorías para garantizar el cumplimiento de todos los requisitos reglamentarios y la automatización y supervisión de CAPAs.

El artículo 404 de la SOX exige que el auditor independiente de la organización dé fe de la propia evaluación de los controles y procedimientos internos por parte de la dirección, de acuerdo con las normas establecidas por el Consejo de Supervisión Contable de Empresas Públicas (PCAOB). A su vez, el PCAOB da cabida a la auditoría interna en la Norma de Auditoría nº 5 con la afirmación de “Utilizar el trabajo de otros” y asume que los auditores externos pueden basarse en el trabajo de los auditores internos.

A menudo, gestionar las auditorías sin una herramienta de flujo de trabajo implica almacenar la información en varios archivos de un repositorio de información no centralizado. La aplicación de gestión de auditoría de Interfacing cuenta con una única interfaz basada en web para gestionar y almacenar toda la información relativa a una auditoría. Todos los módulos están diseñados para realizar tareas específicas, pero están interrelacionados y son complementarios entre sí. Los datos fluyen y se integran fácilmente a través de aplicaciones y terminologías también pueden adaptarse a requisitos comerciales específicos. Todas las funciones son reutilizables, se pueden buscar y notificar, lo que reduce drásticamente el tiempo para planificar, personalizar y documentar todas las etapas de una auditoría mediante la automatización. Además, con una funcionalidad altamente flexible y configurable en todos los módulos, formularios y campos, nuestra solución simplifica enormemente la complejidad de crear y administrar un ciclo de auditoría completamente transparente. En definitiva, con la ayuda de Interfacing a la hora de emprender iniciativas de cumplimiento, las organizaciones tienen muchas más probabilidades de éxito, ya que aplican un enfoque estructurado, oportuno y exhaustivo en la adhesión a las normas reglamentarias.

CAPA – Acción correctiva y preventiva

Como una de las mejores prácticas más comunes de gestión de problemas, los CAPA (planes de Acción Correctiva y Preventiva) ayudan a las organizaciones a mantener la ISO y otras normas de cumplimiento. Nuestra solución permite a los usuarios activar CAPA a través de auditorías fallidas, incidentes o solicitudes ad hoc. Si el propietario del elemento de acción está ausente mientras se le ha asignado el elemento de acción, nuestro sistema puede automatizar una solicitud de escalamiento. Después de un número determinado de días, la tarea se puede enviar automáticamente a un rol diferente de igual responsabilidad. Además, el propietario de un elemento de acción puede solicitar una ampliación de su elemento de acción, según los requisitos empresariales de la empresa. CAPA y asignación de elementos de acción – A medida que se crea un CAPA, un gestor puede añadir varios AI (elementos de acción) que definan criterios específicos, como el nombre del AI, el propietario, el tipo de acción y la prioridad, etc., en el formulario Crear CAPA. Los elementos de acción (IALs) se asignan a recursos específicos con plazos y niveles de prioridad específicos.

Los propietarios de elementos de acción recopilan y almacenan pruebas de elementos de acción al finalizar. Los propietarios de los procesos pueden, a su vez, indicar su progreso a lo largo de estos esfuerzos de CAPA, revisar y aprobar las IAs, y dar su firma electrónica.

Pruebas de control

Añadir y Ejecutar Pruebas: Los usuarios pueden añadir y ejecutar pruebas. Toda la información que se haya ingresado en el formulario de definición de la prueba se completará en el formulario Ejecutar prueba, lo que permitirá a todos los auditores u otros evaluadores revisar la información vital relacionada con su prueba. La información como los requisitos previos, la fecha programada y la fecha de vencimiento, la frecuencia y el tamaño de la muestra están disponibles para el usuario que ejecuta su prueba. A medida que ejecutan sus pruebas, crean muestras de prueba y asignan a cada una,una calificación general de aprobado o reprobado, determinando la fuerza y el estado del control, en general. Durante un ciclo de revisión, un gerente puede ver, editar o agregar resultados de muestra. Si tu empresa se somete a dos auditorías a la vez, por ejemplo, ISO 9000 y COBIT, ¡sus similitudes te permiten aprovechar el resultado de una prueba para la otra auditoría! Además, las pruebas predefinidas pueden modificarse y reutilizarse a su discreción para satisfacer sus necesidades comerciales.

La solución de Interfacing puede guardar todo el historial y los resultados de las auditorías en nuestro repositorio. Evaluar y aprobar la muestra de prueba: Los botones “Sí/No”, “Y/O” y “Pasa/Falla” pueden ayudar a los usuarios a determinar la eficacia y precisión de la muestra de forma fácil y rápida. Los usuarios pueden agregar múltiples muestras sin salir de la ventana “Agregar muestra”, agregando una capa de automatización a su proceso de evaluación. Para garantizar un alto grado de responsabilidad y crear una forma de aclarar las incoherencias, los usuarios pueden establecer responsabilidades por función y ver todas las partes implicadas en el ciclo de aprobación de la auditoría. Revisión completa y juicio de auditoría: Nuestro formulario de Revisión de Auditoría muestra toda la información de auditoría heredada, así como un desplegable para calificar el resultado global de la auditoría (apto/no apto). El formulario también tiene un menú desplegable que activa una escalada automática a CAPA seleccionando sí o no. También somos conscientes de que, aunque una auditoría puede asumir una calificación aprobatoria, ¡aún podría requerir el proceso CAPA! Por último, nuestro Informe de Auditoría proporciona visualizaciones de informes desglosados que permiten a los usuarios ver todas las métricas calculadas y los datos relacionados con una instancia de auditoría (por ejemplo, el estado de cada prueba asociada, la adecuación y eficacia de cada prueba, el auditor responsable de cada prueba, etc.).

Administracion de incidentes

Una IcM (Gestión de Incidentes) eficaz es crucial para prevenir cualquier peligro que pueda dañar potencialmente las operaciones, los servicios y la reputación de una organización. La interconexión permite a los usuarios construir un proceso IcM panorámico, desde la creación de incidentes ad hoc, la investigación de incidentes, la realización de análisis de causas raíz y riesgos, el establecimiento de múltiples ciclos de revisión y aprobación, hasta la activación de procesos CAPA basados en análisis fallidos.

Seguimiento e investigación de incidencias: Mediante un código de seguimiento generado automáticamente, los usuarios pueden hacer un seguimiento sin esfuerzo de la solicitud de incidencias en cualquier paso del proceso. Los gráficos y la documentación relacionados con incidentes también se pueden generar fácilmente a partir de datos que capturan especificidad adicional. A partir de un formulario de incidentes, los investigadores de incidentes pueden heredar toda la información introducida en las etapas anteriores del proceso de incidentes. Cualquier usuario con la seguridad y el estado adecuados puede ver todos los detalles del incidente, desencadenar una escalada a CAPA si es necesario y enviar una firma del incidente completa con una firma electrónica una vez concluida la investigación.

Revisión e informe de incidentes: Nuestra opción de revisión de incidentes incluye todos los campos heredados del formulario inicial de incidentes (por ejemplo, código de seguimiento, ubicación, análisis, investigación, etc.). Los usuarios son capaces de activar los ciclos de proceso si un formulario es rechazado al revisarlo, añadiendo validación en los campos para evitar la presentación de un formulario sin firma, y estableciendo múltiples ciclos de aprobación que pueden preceder a cualquier etapa de presentación de un formulario. Un usuario con la seguridad adecuada puede profundizar en los detalles de un informe de incidente para ver subconjuntos de información relativa, así como exponer y consultar todos los detalles CAPA e IA relacionados.

¿Qué ofrece una solución de Interfacing?

Interfacing está aquí para ayudarte con los cambios siempre cambiantes de los requisitos de cumplimiento que deben abordarse de inmediato. Lideramos el camino hacia la transparencia empresarial con nuestras soluciones digitales de sistemas de gestión integrados, fáciles de implantar y completos, para todas tus necesidades de cumplimiento, gestión de riesgos y procesos.

Garantizar la gobernanza y el cumplimiento

El EPC permite a los usuarios empresariales definir y compartir las políticas de gobierno de tu organización, para garantizar su cumplimiento. Al aplicar automáticamente estas políticas a los procesos relacionados, EPC se ocupa del cumplimiento por ti. Documentos de calidad

Reducir el error humano

EPC estandariza los procesos para cumplir las políticas corporativas y normativas, eliminando muchos de los errores creados por las soluciones de cumplimiento manuales. Automatizando los procesos y proporcionando informes y un seguimiento adecuados, pueden evitarse errores, lo que supone un importante ahorro de costes.

Aumentar la transparencia

Se pueden extraer e informar pistas de auditoría completas que te permitan hacer un seguimiento de todos los procesos y cambios, un componente vital para gestionar los cambios y garantizar el cumplimiento de las normas y reglamentos por parte de los procesos. Esta visibilidad mejorada te permite identificar y corregir los puntos débiles con facilidad.

Aumentar la productividad general

El Centro de Procesos Empresariales agiliza los procesos y su desarrollo y permite su gestión integral totalmente integrada. Nuestra solución te ayuda a eliminar el desorden y a maximizar la eficacia de tus procesos en todo momento.

Haz que el cumplimiento sea rentable

El Centro de Procesos Empresariales te permite agilizar y automatizar tus iniciativas de cumplimiento, incluidos los informes y la ejecución de cambios, lo que reduce los costes blandos y duros del cumplimiento y la gestión de riesgos.

Reforzar la estructura de control

Un ejemplo es la mejor conciencia de control sobre cómo las lagunas y las suposiciones defectuosas salen de repente a la luz mediante la implantación de procedimientos de cumplimiento de SOX. Los controles inadecuados se identifican rápidamente a medida que se automatizan procesos manuales complejos mediante la implantación de flujos de trabajo más nuevos y precisos.

¿Por qué la Interfacing?

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Audit et conformité

Gérez efficacement la complexité de votre entreprise et la transformation continue grâce à des solutions de gestion de la qualité, des performances et de la conformité basées sur les processus.

Gestión de documentos y conocimientos

Nuestra solución de gestión de documentos (DMS) también estimulará el pensamiento crítico y apoyará el intercambio de conocimientos, promoviendo la acumulación de conocimientos en todas sus operaciones.

Gane Transparencia con el Enterprise Process Center

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